第六十六章 上市筹备[第2页/共3页]

李东接着先容，“其次，我们需求组建专业的上市团队，此中包含主承销商（投资银行）、管帐师事件所、状师事件所，以及财经公关团队等参谋团队。这个方面，我和林董之前也有过会商，挑选国际着名的顶尖投行、事件所，会更无益于我们的上市过程。”

“SP行业目前来看非常炽热，但我们不能健忘，这是一个完整依靠运营商的行业，谁也不晓得将来运营商对SP行业的政策会有如何的窜改，我为甚么要创办流行科技？为甚么要进入网游行业？兄弟们！互联网才是我们真正的征途，星斗大海！”

“林董，我也情愿！”

回想当时林风在北邮门外的咖啡厅，对着他说：“胡想还是要有的，万一实现了呢？”没想到这么快，短短两年的时候，他们一起创建的这家公司，就要进入上市阶段了。

王浩听他这么说，也不由哈哈笑了起来。心中对林风充满了感激。

李东接着说：“路演，我们叫Road?Show，是投资者与证券发行人在充分交换的前提下促进股票胜利发行的首要推介手腕。如果之前的阶段叫‘文山’，上面就是；会海‘，我们需求在首要的本钱市场去做环球路演，包含香港、新加坡、欧洲、美国等地，一对一的面见基金和潜伏投资人，先容公司和停业，答复题目，这也是一段非常辛苦的过程。”

对于他而言，也算是养兵千日用兵一时了。

“我但愿你们两个，是能够和我并肩联袂，在这个灿烂期间，初创一个前所未有的伟至公司的火伴，战友！”

“这时候，我们便能够筹办路演了。”

“以后就需求等SEC的答复定见了，普通在4-6周，SEC会赐与反应定见，要求做进一步的申明和点窜。”

“统统都筹办结束后，能够向美国证监会（SEC）提交第一次申请质料，也就时注册登记申明书，首要由两部分构成：招股书及注册申明书，这时用于申报的是非正式招股书，用红墨印刷，也就是俗称的“红鲱鱼”(preliminaryprospectus，开端招股书)。内里最核心的内容是S---1表格（包含畴昔三年经审计的财务报表，和证券的相干风险身分等）。在这一期间公司不得向公家公开招股打算及接管媒体采访，不然董事会、券商及状师等将遭到峻厉奖惩，以是又叫红鲱鱼阶段，或者上市沉默期（quietperiodorwaitingperiod）。”

“对了，在这期间，我们还需求停止一轮私募融资（PreIPO），这一点一样非常首要，挑选在外洋有市场号令力的投资人，停止计谋融资，无益于我们在上市时的订价和股票销量。”

“林董，我情愿成为你的火伴、战友，一起去初创属于我们的巨大奇迹！”

“颠末综合的考虑，我们选定在美国纳斯达克股市（NASDAQ）上市，纳斯达克是完整的电子证券买卖市场。环球第二大证券市场。证券买卖活泼，面向的企业多是具有高生长潜力的大中型公司，特别对科技股非常喜爱，并且有一点非常核心，纳斯达克在后续融资上没偶然候限定，最多6个月便能够停止二次融资。”