第六十六章 上市筹备[第1页/共3页]

“这时候，我们便能够筹办路演了。”

林风摆摆手，浅笑着：“你们两个家伙快别酸了……，说实话，对于梦龙的上市，我感受仅仅是我们奇迹版图中迈出的第一步，我们才方才上路呢！”

“因为林董很早就对此有所要求，梦龙公司的财务方面一向是严格遵循上市的财务标准在做，财务和管帐审计方面，是合适上市标准的。以是我们现在启动上市打算的话，在这个方面完整没有题目，能够节俭大量的时候。”

王浩听他这么说，也不由哈哈笑了起来。心中对林风充满了感激。

平分公司职员分开，李东给林风和王浩两个首要初创人汇报上市打算。

林风笑了，“好，那就好，都坐下吧，Joe，我们持续说上面的，员工的股权鼓励打算筹办如何弄。”

“统统都筹办结束后，能够向美国证监会（SEC）提交第一次申请质料，也就时注册登记申明书，首要由两部分构成：招股书及注册申明书，这时用于申报的是非正式招股书，用红墨印刷，也就是俗称的“红鲱鱼”(preliminaryprospectus，开端招股书)。内里最核心的内容是S---1表格（包含畴昔三年经审计的财务报表，和证券的相干风险身分等）。在这一期间公司不得向公家公开招股打算及接管媒体采访，不然董事会、券商及状师等将遭到峻厉奖惩，以是又叫红鲱鱼阶段，或者上市沉默期（quietperiodorwaitingperiod）。”

“我在这里和你们关起门来讲，我们三个要明白一个观点，梦龙的上市，只是我们给本身、给跟着我们一起创业的元老员工们，给这近千名员工和他们背后的家庭一个交代。同时，借这个机遇，融一大笔美国人的资金。好为我们将来的奇迹供应粮草、弹药。千万不能就此沾沾自喜，固步不前。”

“这么费事啊……，我的天，我光听听都感觉累！”王浩感慨。

“林董，我也情愿！”

所谓的离岸公司，就是VIE形式，由林风等原始股东和境外投资人，在开曼重新注册一家SPV（specialpurposevehicle特别目标实体)公司，作为上市的实体，然后再由这家开曼SPV控股一家BVI（英属维尔京群岛）SPV，然后由这家BVISPV在海内设立一家WFOE（WhollyForeignOwnedEnterprise;外商投资企业/外商独资企业），由这家WFOE再与海内的运营实体，也就是梦龙科技公司停止和谈安排（参谋和谈、股权质押、投票权的和谈等等），达到将运营实体的绝大部分利润都转移到WROE的目标。

李东说到这里，苦笑了一下：”点窜招股申明书的过程，我们普通叫“SECreviewperiod”，是最熬人的了，SEC的反应定见凡是会提一大堆题目，比如公司目前环境、停业、产品及办事如何；?关于新产品的统统信息都已表露，包含开辟、出产、营销及配售对劲程度；?办理层职员的背景和经历是否有子虚成分或者没有全面表露；?统统的关联买卖是否全数表露了；?要求对财务报表表露停止解释并插手风险身分……，等等。”